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总经理被监管谈话:投行业务存在系列问题 信达证券被通报

最爱分享2022-05-08 06:035
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  原标题:总经理被监管谈话!投行业务存在系列问题,这家券商被通报,来看投行风险大盘点

总经理被监管谈话:投行业务存在系列问题 信达证券被通报

  业务违规,总经理也被拖累。这不,这家券商总经理就被采取出具监管谈话的监管措施。

  近日,北京证监局披露了信达证券投行领域的一些问题。在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规;投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全等。因为这些问题,信达证券被监管采取了责令改正的行政监管措施,信达证券总经理也将被监管采取监管谈话的措施。

  投行业务近几年一直是券商问题多发的领域,监管对此也一直保持着高压态势。券商中国记者梳理发现,投行业务处罚多与券商IPO业务相关,包括对发行人信息核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相关投行业务人员则是被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  信达证券总经理将被采取监管谈话

  北京证监局披露,经查,信达证券存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

  北京证监局认为,上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

  根据有关规定,北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。

  早在4月中旬,北京证监局就相同的违规事实,发布过对信达证券采取责令改正监管措施的决定。证监局称,决定对信达证券采取责令改正的行政监管措施。信达证券应采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。信达证券应于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

  信达证券注册地位于北京,公司大股东为中国信达,持股比例为87.42%。截至去年末,该公司共有16家分公司、87家证券营业部(含1家撤销中)。信达证券去年实现营业收入38.03亿元,同比增长20.27%;净利润12.12亿元,同比增长41.57%,公司实现归母净利润11.72亿元,同比增长42.95%。

  投行业务方面,去年,该公司投行团队克服发行放缓等困难,实现投行业务净收入4.4亿元,较好完成了公司的经营计划,为公司经营业绩的稳定做出突出贡献。投行协同团队业绩提升显著,积极参与上市公司纾困、并购重组,切实做好集团综合服务,推动财务顾问收入提升;持续进行业务创新,发行专项用于碳中和的信达致远6号绿色ABS、中国铁路投资有限公司绿色公司债券,取得较好的经济效应和社会效应。

  投行业务还有这些“风险点”

  此次信达证券所暴露出来的投行问题,只是该业务领域的一个案例。注册制的推进,对投行业务及其从业人员的要求越来越高,监管对此也一直保持着高压态势。

  券商中国记者梳理相关案例发现,投行业务处罚多与券商IPO业务相关,包括对发行人信息核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相关投行业务人员被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 

  监管层对于投行违规下发的罚单中除了保荐人,还包括负有管理责任的人员,如分管高管、业务负责人、部门负责人及内核负责人等。此次信达证券处罚的就是分管的高管。 

  券商中国记者注意到,近期银河金汇也因ABS展业存在违规而受到监管处罚。4月18日,深圳证监局发布了对银河金汇出具警示函措施的决定,银河金汇在从事在从事资产证券化业务过程中,存在一些问题。

  这些问题包括:一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队;内核履职独立性不足,个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形,核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

  2022年3月,国泰君安的两名保代因2020年保荐的可转债项目上市即亏损被认定为不适当人选,在今年3月1日至5月31日期间,不得担任发行上市保荐相关业务相关职务或实际履行上述职务。 

  同日,也有相关券商的4名保代因保荐项目在上市当年利润下滑50%以上被罚。从今年3月1日至5月31日期间,暂不受理上述4人出具的与行政许可有关的文件,中止审查由其出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。 

  此外,今年3月,北京证监局就华融证券因投行类业务存在制度体系不健全,收入递延覆盖不全面,专职合规人员配备不足等问题作出了处罚。李虎作为投行业务分管高管,对此负有直接责任。根据规定,证监局决定对李虎采取监管谈话的措施。